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　　开端：中国基金报

　　中国基金报记者 晨光

　　又有券商被出具警示函！

　　12月24日，证监会官网深入，新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券接管出具警示函的监督贬责方法。

　　据悉，申万宏源证券、五矿证券折柳为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”“23新化K1”公司债券的主承销商。经查，两家券商均存在对刊行情面况核查不到位、遵法访谒使命底稿不表率等问题。    

　　来看细则——

　　两家券商被出具警示函

　　最初来看，这次申万宏源证券、五矿证券被出具警示函的具体情况：

　　经查，申万宏源证券手脚新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非狡计性往来占款、买卖业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，遵法访谒使命底稿不表率。

　　雷同地，五矿证券手脚新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非狡计性往来占款、买卖业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，遵法访谒使命底稿不表率。

　　基于以上问题，新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券接管出具警示函的监督贬责方法，并记入证券期货阛阓诚信档案。    

　　新疆证监局条款，两家券商应当肃穆吸取训诲，加强对质券法律法例的学习，信守戮力尽责义务，普及执业质料，并于收到决定书之日起15日内向新疆证监局提交书面整改论说。

　　刊行东谈主已被责令改正

　　控股鼓舞被罚

　　Wind数据深入，“23新化01”于2023年3月上市，刊行限制为5亿元；申万宏源证券为该债券的主承销商、受托贬责东谈主，接管余额包销形态。“23新化K1”于2023年8月上市，刊行限制为6亿元；五矿证券为该债券的主承销商、受托贬责东谈主，承销形态相似为余额包销。两只债券的刊行东谈主均为新疆中泰化学股份有限公司。

　　本年3月，中泰化学被新疆证监局接管责令改正的行政监管方法。经查，中泰化学存在未按章程流露非狡计性资金占用、财务数据流露不准确等违游记径。同时，因中泰集团涉嫌组织、指使上市公司从事信息流露违法行径，证监会决定对中泰集团立案。

　　本年5月，中泰化学发布公告称，其控股鼓舞中泰集团及联系包袱东谈主收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》。中泰集团被责令改正、给以领导，并处以500万元罚金；多名联系包袱东谈主被给以领导并处以罚金。

　　经查，中泰化学2022年年度论说中存在颠倒记录，且未实时流露控股鼓舞十分关联方非狡计性资金占用的关联交易，2021年年度论说、2022年年度论说中存在要紧遗漏。案涉公司债券及债务融资器具存续期流露的年度论说存在颠倒记录、要紧遗漏，联系债券召募讲明书信息流露不准确。    

　　本年8月，纠结伙信出具《新疆中泰化学股份有限公司2024年主体追踪评级论说》，评级瞻望由“认知”诊疗为“负面”。

　　债券承销贬责捏续从严

　　连年来，监管部门对债券承销贬责捏续从严。近期，已有多家券商因债券承销、受托贬责未履职尽责而际遇监管罚单。

　　本年10月，证监会网站通报证券公司投行业务里面杀青及清廉从业专项查验情况。其中提到，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些神气尤其是债券承销神气尽调核查使命不到位，莫得全面落实戮力尽责的条款。

　　基于此，证监会对违纪问题多、情节严重的开源证券、华夏证券接管暂停公司债券承销业务6个月的行政监管方法，条款公司全面整改，切实吸取训诲。

　　另外，12月17日，山东证监局对瑞信证券（中国）有限公司接管出具警示函方法。经查，瑞信证券（中国）手脚“16玉皇04”的受托贬责东谈主，在受托贬责手艺存在多项问题，包括受托贬责事务论说中流露的召募资金使用情况与实质情况不符、未按依法程对部分要紧事项出具临时受托贬责事务论说等。

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