[大师网金融抽象报说念]日前万博manbext网站登录app娱乐，证监会官网公布了对西南证券、民生证券、中泰证券三家券商的处罚决定，均因触及债券类业务违纪。

具体而言，西南证券因三项违纪举止被责令改正。一是个别公司债券面目合规内控把关不严，存在误差及立项不圭表问题。二是个别公司债券面目受托措置奋发尽责不够，未执续督导刊行东说念主试验信息泄露义务、执续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及金钱证券化面目守法拜访不充分。

民生证券也因三项违纪举止被责令改正。包括一是债券类业务里面规则不完善，个别面目质控内核见识追踪落实不到位；二是承销尽调不圭表，部分面目未对可能影响刊行东说念主偿债能力的事项进行充分关切和核查；三是受托措置履职尽责不到位，个别面目未对存续期影响刊行东说念主偿债能力事项进行实时关切并督促信息泄露。

而中泰证券则因四项违纪举止被出具警示函。包括一是守法拜访不圭表，部分债券面目未对可能影响刊行东说念主偿债能力的财务管帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不圭表，部分债券面目未充分核查关联方认购情况万博manbext网站登录app娱乐，个别债券面目未对簿记现场进行严格措置，个别债券面目刊行经过中存在违背自制竞争的举止；三是受托措置履职不到位，部分债券面目未能有用督促刊行东说念主实时试验信息泄露义务；四是在银行间债券市集部分面目中，未能严格圭表责任主说念主员执业举止，督促责任主说念主员奋发尽责。（闻辉）